12月17日,凭证江苏证监局发布的公告,陈炯因在财通证券(601108)无锡永乐路证券交易部从业技术存在失当举止,收到了出具警示函的行政监管步伐。
具体而言,陈炯在微信群中提供并传播误导客户的信息云开体育,未能充分请示客户证券交游的风险,且触及操作念客户账户等举止,违犯了干系合规处置认识及证券牙东谈主处置规矩。